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足球比分190:上市公司證券市場違規案例

bet007足球比分 www.tkorz.com.cn  上市公司證券市場違規案例

一、違規交易類

1、高新發展(000628)副總、董事會秘書違規短線交易案

200796日至2009115日期間,高新發展副總兼董事會秘書王風順之弟王鳳岐股票賬戶,先后委托買入高新發展31筆,共計439090股;同期分別委托賣出24筆,上述439090股陸續賣出,累計虧損32萬余元。中國證監會通過查證IP地址、電腦MAC碼,證明為王風順通過公司電腦和家用電腦操作,據此中國證監會決定以違反《證券法》第四十七條對其處以警告及3萬元??畬Ψ?。

相關法規:

   《證券法》第四十七條  上市公司董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出,或者在賣出后六個月內又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會應當收回其所得收益。

《證券法》第一百九十五條  上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,違反本法第四十七條的規定買賣本公司股票的,給予警告,可以并處三萬元以上十萬元以下的???。

2、汪丹輝、張勇乾違規交易新五豐(600975)股票案

汪丹輝、張勇乾作為一致行動人(通過協議、合作、關聯方關系等,在行使上市公司股份表決權上保持一致的兩個以上的自然人、法人或者其他組織)利用“李明彬”等34個證券賬戶交易湖南新五豐公司股票,合計持有新五豐5,992,498股,占新五豐已發行股份的5.98%,違反《證券法》第八十六條被中國證監會給予警告,并分別處以50萬元???。

相關法規:

   《證券法》第八十六條 通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之五時,應當在該事實發生之日起三日內,向國務院證券監督管理機構、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內,不得再行買賣該上市公司的股票。

《證券法》第一百九十三條 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的???。

3、銀河集團非法利用他人賬戶交易“長征電氣”股票案及未依法履行上市公司要約收購相關義務案

銀河集團作為長征電氣控股股東,20032月至20064月期間,銀河集團利用其4個資金賬戶下掛的14個自然人證券賬戶交易“長征電器”股票,最終獲利305,313.78元。并同時將所持長征電氣已發行股份的22.19%增持到42.58%,違反了《證券法》八十八條及二百零八條。中國證監會責令銀河集團改正違法行為,給予警告,沒收違法所得,并處以505,313.78元???。

相關法規:

《證券法》第八十八條 通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發行的股份達到百分之三十時,繼續進行收購的,應當依法向該上市公司所有股東發出收購上市公司全部或者部分股份的要約。

《證券法》第二百零八條 違反本法規定,法人以他人名義設立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的,責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上三十萬元以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上十萬元以下的???。

《證券法》第二百一十三條 收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務或者擅自變更收購要約的,責令改正,給予警告,并處以十萬元以上三十萬元以下的???;在改正前,收購人對其收購或者通過協議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的???。

    4、董監高交易違規行為監管案例

2009623日康強電子副董事長劉俊良被公開譴責,違規事實為:自20081029日到200926日減持公司股份合計4429900股(占公司總股本的2.28%)沒有及時通過董事會向交易所申報并在指定網站進行公告,導致其未能及時對外披露股份減持信息。此前,公司因為該問題被證監會立案稽查。

2009 1231日天通股份監事會主席徐春明從二級市場賣出公司股票50萬股,屬于在業績預告更正公告披露前禁止交易期間買賣公司股票。由于上述行為違反了證監會《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規則》第十三條關于上市公司董監高不得在公司業績預告、業績快報公告前10 日內買賣本公司股票的規定,上海證券交易所給予徐春明通報批評處分。

特別提示

董監高及控股股東的交易行為歷來受到監管機構的嚴格監管和公眾的強力監督,違法違規行為后果非常嚴重,應當堅決杜絕發生違法違規行為而對本人和公司造成不利影響窗口期買賣本公司證券的行為依然普遍,需要公司通過內部培訓等方式強化高管守法觀念和意識、完善內控等方式杜絕交易違法違規行為發生“誤操作”、“不了解相關規則”、“委托他人代管賬戶”以及對交易事項“不知情”等均不足以構成從事違規交易行為的免責理由。要加強對法律和規則的學習和執行力度,重在事前預防。

 

二、內幕交易類

1、云內動力(000903)內幕交易案

云內動力2011420日公告,擔任云內動力2009年年報簽字會計師的韋軍以及監事奎偉妻子殷慧、實際控制人昆明市國資委副主任李強妻子譚淑智均涉嫌內幕交易,目前已應監管部門要求上報了自查相關情況。

相關法規:

《證券法》第七十五條 證券交易活動中,涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息,為內幕信息。

《證券法》第七十六條  證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

2、格力地產(000651)過失泄露內幕信息案

200710月初,珠海格力集團有限公司作出了房地產業務借殼海星科技上市決定,董事會秘書況勇作為主要負責人進行“借殼”事宜商談??鲇略詡揖Mü緇壩肴斯低ǜ窳Φ夭蚩塹仁亂?,被其妻張蜀渝獲知并將格力地產將借殼海星科技的利好消息轉告給其侄女徐琴,使其非法交易海星科技盈利10萬元。中國證監會對況勇、張蜀渝做出3萬元???;沒收徐琴違法所得,并處以112,346.05元??畹拇Ψ?。

相關法規:

《證券法》第二百零二條 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上五倍以下的???;沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的???。單位從事內幕交易的,還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的???。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的,從重處罰。

3、國海證券董事長張小堅內幕交易案

國海證券董事長張小堅利用國海證券在借殼桂林集琦藥業內幕消息,使用其弟張強證券賬戶在重組信息公告前違規買入“S*ST集琦”共計526,100股。中國證監會給予張小堅處以60萬元???,認定為市場禁入者5年內不得從事證券業務或擔任上市公司董事、監事、高級管理人員職務處罰。

相關法規:

《證券法》第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的有關規定,情節嚴重的,國務院證券監督管理機構可以對有關責任人員采取證券市場禁入的措施。前款所稱證券市場禁入,是指在一定期限內直至終身不得從事證券業務或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。

4、中山公用(000685)內幕交易案

20075月,原中山公用事業集團董事長譚慶中策劃重組中山公用科技股份,實現集團整體上市,譚慶中于2007626日向原中山市長李啟紅全面匯報了整體上市的工作情況。李啟紅向其親友泄露了中山公用資產重組,股價會上漲的內幕信息,并指使親友籌集人民幣677萬元,買賣“公用科技”股票,獲利1983萬元。201146日至7日,李啟紅涉嫌內幕交易案在廣州中院一審開庭審理,李啟紅被控涉嫌內幕交易罪、泄露內幕信息罪及受賄罪。

相關法規:

《刑法》第一百八十條 證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金;情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

三、信息披露類

1、綠大地(002200)財務欺詐案

2011317日,綠大地董事長何學葵因涉嫌欺詐發行股票罪即上市之前“虛增資產、虛增收入、虛增利潤”,被逮捕。47日,綠大地的董事、財務總監李鵬因涉嫌“違規披露、不披露重要信息”等犯罪行為被公安機關采取強制措施。

相關法規:

刑法第160  在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容,發行股票或者公司、企業債券,數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。

刑法第161  依法負有信息披露義務的公司和企業,向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告,或者對依法應當披露的其他重要信息不披露或者不按規定披露,嚴重損害股東或者其他人的利益,或者有其他嚴重情節的,對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

2、兩面針(600249)信息披露虛假或嚴重誤導性陳述

20105月中國證監因兩面針公司2003年、2004年度財務報告通過提前確認股權轉讓收益和少計廣告費的方式虛增收入和利潤,對兩面針公司給予警告,并處以60萬元???;對其董事長梁英奇給予警告,并處以30萬元???;對其董事、財務負責人陳麗霞給予警告,并處以10萬元???。

相關法規:

《證券法》第六十九條 發行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料,有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發行人、上市公司應當承擔賠償責任;發行人、上市公司的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任,但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的,應當與發行人、上市公司承擔連帶賠償責任。

《證券法》第一百九十三條 發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的???。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以三十萬元以上六十萬元以下的???。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的???。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人的控股股東、實際控制人指使從事前兩款違法行為的,依照前兩款的規定處罰。

3、*ST東碳(600691)未及時披露公司重大事項案

200947日至1018日期間,*ST東碳未及時將大股東四川香鳳與重組方簽訂 《托管協議》、其股份表決權被托管的事項進行披露,也未在公司2009年中期報告中披露。中國證監會對*ST東碳給予警告,并處以30萬元???;對董事長黃彬給予警告,并處10萬元???。

相關法規:

《證券法》第六十七條 發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。

4、四川金頂未按照規定披露信息案

四川金頂因在2008年年度報告中沒有披露向非金融機構和自然人借款1,300萬元的情況和其全資子公司仁壽水泥2008年向非金融機構和自然人借款4,919萬元的情況。中國證監會201012月對其給予警告,并處以30萬元???;對其董事長陳建龍給予警告,并處以15萬元???。

相關法規:

《公開發行證券的公司信息披露編報規則第15號——財務報告的一般規定》(2010年修訂)

第二十七條按借款條件(質押借款、抵押借款、保證借款、信用借款等)分項列示短期借款金額

第三十九條分別信用借款、抵押借款、保證借款、質押借款等,列示各幣種的長期借款金額。

5、大族激光(002008)業績預測結果不準確或不及時案

2010226日,公司刊登2009年度業績快報,披露的歸屬于上市公司股東的凈利潤為7099.08萬元;2010420日,公司刊登了業績快報修正公告,修正后的凈利潤為302.45萬元,比預計凈利潤減少了6796.63萬元。深交所對對大族激光和公司財務負責人周輝強給予了通報批評的處分。

《股票上市規則》11.3.7  上市公司應當確保業績快報中的財務數據和指標相關定期報告的實際數據和指標不存在重大差異。若有關財務數據和指標的差異幅度達到20%以上的,上市公司應當在披露相關定期報告的同時,以董事會名義進行致歉,并說明差異內容及其原因,對公司內部責任人的認定情況等。

6、上市公司信息披露過失出錯事件

49日,貴州茅臺(600519)發布更正公告,將公司董事、監事和高級管理人員持股變動及報酬欄中,公司高管從公司領取的報酬總額和實際從公司領取的報酬總額(稅前)的單位由“萬元”更正為“元”。一字之差,將茅臺高管們的收入“縮水”了四個零,公司高管薪酬瞬間蒸發1542.7億元。以董事長袁仁國為例,按照其3月公布的年報計算,報告期內從實際公司領取的報酬總額為100.65億元,而更正后卻變為100.65萬元。

樂視網(30010442日發布的年報更正公告顯示,其年報出現的錯誤達到六處之多,其中不乏凈資產收益率、限售股份數等較為關鍵的數據錯誤。比如,2010年加權平均凈資產收益率和扣除非經常性損益后的加權平均凈資產收益率由更正前的30.43% 29.66%分別變為15.60% 15.20%,相差近一倍;而“發行新股或債券股等新增的、歸屬于上市公司普通股股東的凈資產”一項由2500萬元變為6.82億元,相差達到27倍多。而僅僅年報披露之后不到一個月,公司又在公告上犯錯誤了,在其411日發布的“2010年年度業績說明會公告”里,將董事長的名字“賈躍亭”寫成了“賈躍亭寧”。以上失誤事件上市公司雖未受到相關處罰,但公司形象都受到了不利影響。

 

 

 

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